（2023年）案外人刘某某申请执行监督案-作为赃款赃物执行依据的刑事补正裁定被撤销，相关异议复议程序应重新审查

案外人刘某某申请执行监督案-作为赃款赃物执行依据的刑事补正裁定被撤销，相关异议复议程序应重新审查

人民法院案例库 入库编号：2023-17-5-203-053

关键词

执行/执行监督/赃款赃物处置/补正裁定/异议复议程序

基本案情

王某某犯诈骗罪、贷款诈骗罪一案，辽宁省大连市中级人民法院（以下简称大连中院）于2013年10月29日作出（2013）大刑二初字第8号刑事判决，判决：一、被告人王某某犯诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；犯贷款诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产，数罪并罚、决定执行无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。二、被告人王某倩犯骗取贷款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币100万元。三、被告人朱某某犯掩饰、隐瞒非法所得、非法所得收益罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币50万元。四、犯罪所得赃款继续追缴，已扣押的赃款、赃物返还被害人。被告人王某某、王某倩不服提出上诉，辽宁省高级人民法院（以下简称辽宁高院）于2014年4月8日作出(2014)辽刑二终字第34号刑事裁定书，裁定：驳回上诉，维持原判。

2014年3月3日，大连市公安局向华信信托股份有限公司发出大公(经)冻财字(2014)13号协助冻结/解除冻结财产通知书，冻结刘某某1000万元份额信托资金及对应的信托收益、代保管收益、信托收益权。因涉案赃款需冻结，大连中院在审判过程中办理了继续冻结的手续。

在执行过程中，2016年2月25日，大连中院作出(2013)大刑二初字第8号刑事裁定书，根据刑事判决认定的事实及采信的相关证据，认定侦查机关扣押刘某某1000万元为涉案赃款赃物，裁定查封及扣押的赃款赃物依法追缴，并依法返还被害人。

2016年11月23日，辽宁高院作出（2016）辽刑申00430号通知书，告知刘某某其对大连中院（2013）大刑二初字第8号刑事裁定不服而提出的申诉，因未经终审人民法院审查处理，应向大连中院提出申诉。2018年6月19日，大连中院作出（2018）辽02刑申6号再审决定书，决定对刘某某不服该院（2013）大刑二初字第8号刑事裁定一案进行再审，再审期间中止原裁定的执行。2018年7月17日，大连中院经过再审认为该院（2013）大刑二初字第8号刑事裁定的法律依据不充分，程序违法，故作出（2018）辽02刑再1号刑事裁定，撤销了（2013）大刑二初字第8号刑事裁定。

刘某某不服，向大连中院提出书面异议，请求停止对其账户存款的执行，解除冻结。大连中院于2016年2月29日作出（2015）大执异字第104号执行裁定，驳回了刘某某的异议。刘某某不服，向辽宁高院申请复议，辽宁高院于2016年9月30日作出（2016）辽执复56号执行裁定，驳回了刘某某的复议申请，维持了大连中院（2015）大执异字第104号执行裁定。刘某某不服辽宁高院的复议裁定，向最高人民法院申诉，最高人民法院于2020年6月29日作出（2020）最高法执监9号执行裁定，撤销辽宁高院（2016）辽执复56号执行裁定，撤销大连中院（2015）大执异字第104号执行裁定，由大连中院重新审查。

裁判理由

法院生效裁判认为，本案的争议焦点是侦查机关扣押并随案移送的刘某某的1000万元是否应当执行。

明确追缴或者退赔金额或财物的名称、数量是人民法院执行刑事裁判涉财产部分的基本要求。本案中，大连中院（2013）大刑二初字第8号刑事判决主文的第四项内容为：“犯罪所得赃款继续追缴，已扣押的赃款、赃物返还被害人”。该判决主文内容并未对“犯罪所得赃款”和“已扣押的赃款、赃物”的具体金额或财物的名称、数量予以明确。大连中院在异议审查过程中，由该院刑事审判部门补充作出（2013）大刑二初字第8号刑事裁定，将涉案款项认定为赃款赃物，并以此补正裁定为主要依据，驳回了刘某某的异议请求。辽宁高院亦以此理由驳回了刘某某的复议申请。但鉴于异议复议裁定作出后，（2013）大刑二初字第8号刑事裁定已被大连中院再审后因法律依据不充分、程序违法而裁定撤销，异议复议裁定作出结论的基本依据已不存在，故本案应由大连中院依照相关程序重新审查。

裁判要旨

刑事裁判涉财产部分的裁判内容应当明确、具体。涉案财物是否属于赃款赃物不明确的，执行法院依据刑事审判部门作出的补正裁定采取执行措施，符合法律规定。作为赃款赃物执行依据的刑事补正裁定被撤销的，相关异议复议请求应当重新审查。

关联索引

《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第71条（本案适用的是1998年7月8日施行的《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第129条）

《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第6条、第14条、第15条

执行异议：辽宁省大连市中级人民法院（2015）大执异字第104号执行裁定（2016年2月29日）

执行复议：辽宁省高级人民法院（2016）辽执复56号执行裁定（2016年9月30日）

执行监督：最高人民法院（2020）最高法执监9号执行裁定（2020年6月29日）