（2022年）中国人民银行反洗钱局关于下发执法检查发现证券机构反洗钱履职共性问题及典型案例的通知

发文机关中国人民银行反洗钱局

发文日期2022年06月14日

时效性现行有效

发文字号银反洗发〔2022〕8号

施行日期2022年06月14日

效力级别部门规范性文件

中国人民银行上海总部金融服务二部，各分行、营业管理部，各省会（首府〉城市中心支行、副省级城市中心支行反洗钱处；中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司反洗钱工作部门：

为加强对证券机构反洗钱履职的监督指导，中国人民银行反洗钱局汇总了2020至2021年度证券机构反洗钱执法检查中发现的共性问题，并针对证券机构风险识别能力较为薄弱的现状，梳理了相关洗钱风险识别特征。现将《证券机构反洗钱履职共性问题及典型案例》及其附件下发给你们，请中国人民银行上海总部金融服务二部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行反洗钱处将本通知转发至辖内各法人证券机构，供其对照查改相关工作。

本通知及相关附件内容仅限业内掌握，请注意不对外披露。

中国人民银行反洗钱局

2022年06月14日