（2022年）关于河南天马新材料股份有限公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的审核意见

发文机关中国证券监督管理委员会

发文日期2022年09月02日

时效性现行有效

施行日期2022年09月02日

效力级别部门规范性文件

一、 审核情况

（一）发行人基本情况

河南天马新材料股份有限公司（天马新材，838971）设立于2000年，注册资本4,322万元，注册地为河南省郑州市。主营业务为高性能精细氧化铝粉体的研发、生产和销售。马淑云为公司控股股东，马淑云及其配偶王世贤为公司共同实际控制人，二人合计控制公司53.05%的表决权。

（二）审核过程

发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称北交所）上市的注册申请于2022年8月26日正式接收。依据《证券法》《公司法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号——北京证券交易所公司招股说明书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第47号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件》等相关规定，我会对发行人提交的申请文件进行了合规性审核。

北交所就本次发行出具了审核意见，对发行人本次股票公开发行并在北交所上市无异议。

二、 合规性审核意见

根据发行人提交的申请文件和北交所的审核意见，我会认为，发行人提交的申请材料齐备，北交所审核内容和审核序符合规定，信息披露内容基本符合《公司法》《证券法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号——北京证券交易所公司招股说明书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第47号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件》的相关规定，相关中介机构已就本次申请的相关问题依法发表了明确的意见。据此，我会同意河南天马新材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。