（2023年）证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定

发文机关中国证券监督管理委员会

发文日期2023年09月01日

时效性现行有效

发文字号中国证券监督管理委员会公告〔2023〕52号

施行日期2023年09月01日

效力级别部门规范性文件

现公布《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》,自公布之日起施行。

中国证监会

2023年9月1日

附件：

1. 《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》

2. 关于《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》的起草说明

附件1：

证券公司北京证券交易所股票做市交易业务 特别规定

为推动北京证券交易所（ 以下简称北交所）高质量发展， 发挥做市交易机制作用，促进市场保持合理流动性水平，根据 《中华人民共和国证券法》《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》等相关规定，制定本规定。

一、取得上市证券做市交易业务资格的证券公司，或符合 下列条件、经中国证监会核准的证券公司，可以从事北交所股 票做市交易业务：

（ 一）具有证券自营业务资格；

（ 二）最近 12 个月净资本持续不低于 50 亿元；

（ 三）近 3 年分类评级有 1 年为A 类 A 级（含） 以上且 近 1 年分类评级为 B 类 BB 级（含） 以上；

（ 四）北交所保荐上市公司家数排名前 20 或最近 1 年新 三板做市成交金额排名前 50；

（ 五）最近 18 个月净资本等风险控制指标持续符合规定 标准；

（ 六）内部管理制度和风险控制制度健全并有效执行；

（七）具备与开展业务相匹配的、充足的业务人员及专职 合规风控人员，公司分管做市交易业务的高级管理人员、首席风险官等具备相应的专业能力；

（ 八）北交所股票做市交易业务实施方案准备充分，技术 系统具备开展业务条件并通过北交所组织的评估测试；

（九）公司最近 1 年未因重大违法违规行为受到行政处罚 或被追究刑事责任；

（十）公司最近 1 年未发生重大及以上级别信息安全事件； （十一）中国证监会规定的其他条件。

二、证券公司应当向中国证监会派出机构、北交所报送下 列信息：

（一）北交所股票做市交易业务月度报告和季度压力测试 报告；

（ 二）北交所股票做市交易业务年度评估报告；

（ 三）中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。

三、除准入条件外，关于证券公司准入程序、义务履行、 做市商券源、风险管理、异常交易监控等其他规定，参照《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》执行。

四、中国证监会及其派出机构依照相关法律法规规定，对 证券公司北交所股票做市交易业务实施监督管理，进行现场或 非现场检查，并根据检查情况采取相应监管措施。

五、证券公司及其相关人员未按照相关法律法规及中国证 监会规定开展北交所股票做市交易业务的，中国证监会及其派 出机构可依法采取监管措施和行政处罚；情节严重的，可以依 法采取证券市场禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

六、北交所、中国证券登记结算有限责任公司等对北交所 股票做市交易业务实行自律管理。北交所应当制定业务规则， 规定做市商权利、义务，明确有关交易安排、交易监控以及自 律管理措施，并可通过现场检查等方式督促做市商落实有关要 求。北交所至少每半年向中国证监会报告一次做市业务运行及 自律管理等情况。

七、本规定自公布之日起施行。

附件2：

关于《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》的起草说明

根据《证券法》《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》（ 以下称《科创板做市规定》）等相关规定，我们起草 了《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》（ 以 下称《北交所做市特别规定》）。现将有关情况说明如下：

一、有关背景

前期，我会已经发布《科创板做市规定》，为证券公司申 请上市证券做市交易业务资格并在北京证券交易所（ 以下称北 交所）做市提供了制度依据。北交所今年 2 月正式引入做市交 易机制以来，做市商依规履行做市报价义务，技术系统运行稳 定，对做市股票的流动性改善和交易质量提升发挥了积极作用。 为进一步发挥做市交易机制作用，我们立足于北交所特点和发 展需要，起草了《北交所做市特别规定》，优化现有做市商制 度安排，适度调整完善专门从事北交所股票做市的证券公司准 入条件。

二、《北交所做市特别规定》主要内容

《北交所做市特别规定》共七条，主要包括北交所股票做 市准入条件、规则衔接安排、监督管理等三方面内容。

（一）关于资格准入。对专门申请北交所做市商资格的证 券公司，在科创板做市商条件的基础上适当调整有关资本实力和分类评价要求，净资本由 100 亿元调整至50 亿元，连续 3 年分类评级为A 类 A 级（含） 以上调整至近 3 年分类评级有 1 年为A 类 A 级（含） 以上且近 1 年分类评级为 B 类 BB 级 （含）以上。同时，新增更加符合北交所特点的两项指标，即 在北交所保荐上市公司家数排名前 20 或最近 1 年新三板做市 成交金额排名前 50，其他条件保持不变。

（ 二）关于规则衔接。为做好与《科创板做市规定》之间 的衔接，《北交所做市特别规定》明确：一是依据《科创板做市规定》取得上市证券做市交易业务资格的，可以在北交所按 照规定开展证券做市交易业务。二是除准入条件外，关于证券 公司准入程序、义务履行、做市商券源、风险管理、异常交易 监控等其他规定，参照《科创板做市规定》执行。

（ 三）关于监管执法。中国证监会及其派出机构依照相关 法律法规规定，对证券公司北交所股票做市业务实施监督管理， 进行现场或非现场检查，并对有关违法违规行为采取监管措施 和行政处罚。同时，授权北交所制定业务规则，规定做市商权 利义务，并实施自律管理。