（2023年）关于天聚地合（苏州）科技股份有限公司境外发行上市备案通知书

发文机关中国证券监督管理委员会国际合作部

发文日期2023年11月28日

时效性现行有效

发文字号国合函〔2023〕1803号

施行日期2023年11月28日

效力级别部门规范性文件

天聚地合（苏州）科技股份有限公司：

你公司境外发行上市及境内未上市股份“全流通”的备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《H股公司境内未上市股份申请“全流通”业务指引》等规定，我会对备案事项通知如下：

一、 你公司拟发行不超过17,365,000股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。

二、 你公司32名股东拟将所持合计45,300,000股境内未上市股份转为境外上市股份，并在香港联合交易所上市流通。股东名称及转换数量附后。

三、 自本备案通知书出具之日起至本次境外发行上市结束前，你公司如发生重大事项，应根据境内企业境外发行上市有关规定，通过中国证监会备案管理信息系统报告。

四、 你公司完成境外发行上市后15个工作日内，应通过中国证监会备案管理信息系统报告发行上市情况。你公司在境外发行上市及股份转换过程中应严格遵守境内外有关法律、法规和规则。

五、 你公司自本备案通知书出具之日起12个月内未完成境外发行上市及股份转换，拟继续推进的，应当更新备案材料。

本备案通知书仅对企业境外发行上市及“全流通”备案信息予以确认，不表明中国证监会对该企业证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会对企业备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证或者认定。

中国证监会国际合作部

2023年11月28日